四川發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限責任公基金合規(guī)管理工作簡報
四川發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限責任公司（下稱“引導(dǎo)基金”）被集團列為基金投資合規(guī)管理體系建設(shè)的重點企業(yè)，牽頭編制《基金投資合規(guī)管理指引》，為響應(yīng)四川發(fā)展合規(guī)管理建設(shè)要求，同時也為繼續(xù)實施引導(dǎo)基金自2019年來確定的風險指引體系搭建“三步走”方案，通過開展調(diào)研、收集前期基礎(chǔ)資料等相關(guān)工作，引導(dǎo)基金正全面推進基金合規(guī)管理體系建設(shè)工作。
3月27日上午，基金合規(guī)管理指引編制工作小組舉行了會議，小組成員就目前編制工作的階段性進展和后續(xù)工作計劃進行深入討論，目前小組通過布局公司治理、管理人持續(xù)合規(guī)、募、投、管、退六大模塊，對合規(guī)指標進行一至四級的分級設(shè)計，已形成基金合規(guī)指標庫。
引導(dǎo)基金將結(jié)合其作為集團化基金管理人管理多支多元化基金等特點，建立與經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模、類型相適應(yīng)的合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)合規(guī)覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各層級（包括各部門、各級旗下機構(gòu)及所管理基金）和全體員工，以及全流程（包括決策、執(zhí)行和監(jiān)督）。形成一整套動態(tài)系統(tǒng)化，以發(fā)現(xiàn)和預(yù)防出現(xiàn)違反法律法規(guī)、規(guī)則、標準和政策、內(nèi)部制度的動態(tài)合規(guī)體系，并從實用性和有效性出發(fā)，輸出《合規(guī)管理辦法》、私募股權(quán)基金合規(guī)指標庫、私募股權(quán)基金合規(guī)管理指引手冊等一系列成果，與引導(dǎo)基金后期開展風險管理指引體系工作形成協(xié)同，實現(xiàn)將現(xiàn)階段成果后期順利導(dǎo)入風險管理指引體系，最終達到形成完整統(tǒng)一的風險管理指引體系的目的。