四川發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司合規(guī)管理工作簡報(bào)
為進(jìn)一步健全合規(guī)管理體系，扎實(shí)推進(jìn)私募股權(quán)基金合規(guī)管理指引編制專項(xiàng)工作，四川發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司（下稱“引導(dǎo)基金”）于2020年5月28日召開《私募股權(quán)基金合規(guī)管理指引手冊》結(jié)項(xiàng)匯報(bào)會議，會議由引導(dǎo)基金財(cái)務(wù)總監(jiān)青發(fā)波主持，四川發(fā)展法務(wù)合規(guī)部副總經(jīng)理金圣、合同審核中心主任楊春出席會議。
會上，引導(dǎo)基金就私募股權(quán)基金合規(guī)管理指引手冊編制工作的目的、意義、思路、整體規(guī)劃、實(shí)施完成情況及合規(guī)管理下一步重點(diǎn)工作安排進(jìn)行了匯報(bào)，并現(xiàn)場展示了階段性成果私募股權(quán)基金合規(guī)指標(biāo)庫、私募股權(quán)基金合規(guī)管理指引手冊的整體架構(gòu)和主要內(nèi)容。
引導(dǎo)基金結(jié)合其作為集團(tuán)化基金管理人管理多支多元化基金等特點(diǎn)，建立與經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模、類型相適應(yīng)的私募股權(quán)基金合規(guī)指標(biāo)庫，通過布局公司治理、管理人合規(guī)運(yùn)營、募、投、管、退六大模塊，對合規(guī)指標(biāo)進(jìn)行一至四級的分級設(shè)計(jì)，其中一級指標(biāo)共計(jì)22項(xiàng)，二級指標(biāo)共計(jì)111項(xiàng)，三級指標(biāo)共計(jì)783項(xiàng)；同時(shí)，以私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)為主線，以基金管理公司的合規(guī)管理為重點(diǎn)，結(jié)合引導(dǎo)基金公司的國有企業(yè)性質(zhì)，整合了三百余項(xiàng)重要的國資監(jiān)管法律法規(guī)以及內(nèi)控制度，在合規(guī)指標(biāo)庫的基礎(chǔ)上完成《私募股權(quán)基金合規(guī)管理指引手冊》的編撰工作，實(shí)現(xiàn)合規(guī)指引覆蓋公司業(yè)務(wù)運(yùn)營全流程，從實(shí)用性和有效性出發(fā)，形成一整套以發(fā)現(xiàn)和預(yù)防出現(xiàn)違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律準(zhǔn)則和內(nèi)部制度的動態(tài)系統(tǒng)化合規(guī)體系。
四川發(fā)展法務(wù)合規(guī)部副總經(jīng)理金圣就引導(dǎo)基金開展合規(guī)管理指引專項(xiàng)工作提出了三方面要求：一是關(guān)注合規(guī)指引風(fēng)險(xiǎn)等級和風(fēng)險(xiǎn)類別的實(shí)際操作情況，并結(jié)合私募股權(quán)基金行業(yè)實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整；二是后續(xù)在引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)的搭建過程中，導(dǎo)入私募股權(quán)基金募、投、管、退的關(guān)鍵性合規(guī)指標(biāo)，完成合規(guī)管理信息化工作，以實(shí)現(xiàn)對基金業(yè)務(wù)運(yùn)營進(jìn)行科學(xué)高效的合規(guī)管理；三是基金合規(guī)管理工作是今年省國資委和四川發(fā)展的重點(diǎn)工作部署，應(yīng)結(jié)合引導(dǎo)基金作為集團(tuán)化管理人管理多支多元化基金的特點(diǎn)，全面、扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理體系搭建工作，認(rèn)真做好迎接省國資委對四川發(fā)展合規(guī)管理體系建設(shè)專項(xiàng)工作階段性成果進(jìn)行檢查驗(yàn)收的工作準(zhǔn)備。